进入2021年以来，在各个经济体对于疫情的深刻反思和实践中，推行资本向善的ESG影响力投资在国内外迎来了新的发展机遇。世界知名资产管理机构和各行业的领先企业都纷纷躬身入局，以可持续发展投资作为新的投资标准，探索利用金融工具推进气候投融资发展。在中国，碳达峰、碳中和被首次写进政府工作报告，在国家政策法规的推动下，越来越多的投资机构开始展开在ESG影响力投资领域的积极探索，构建自己的特色和竞争优势，服务我国实体经济绿色高质量发展。以下是我们为您整理的2021年第一季度全球影响力投资资讯：

2021年1月12日消息，德太资本（TPG Capital）旗下专注于影响力投资的睿思基金（Rise Fund）已收购Element Markets的多数股权。Element Markets是一家总部位于休斯顿的、北美可再生天然气的头部供应商之一，通过帮助企业客户获得可再生天然气，并为其提供关于碳排额度以及减排的咨询服务帮助其达到环保标准，来助力企业实现可持续发展目标。Element Markets和睿思基金没有在联合声明中披露任何财务细节。睿思基金总部位于旧金山，由德太资本与U2乐队主唱Bono和电影制片人Jeff Skoll于2016年共同创立。

2021年1月19日消息，比尔·盖茨牵头成立的致力于实现零碳排放的突破性能源创投基金（Breakthrough Energy Ventures）近期再次筹集10亿美元资金。这笔新资金将资助大约40-50家专注于绿色技术开发，包括气候友好型的钢铁和水泥生产运输以及碳捕集技术的初创企业。突破性能源创投由微软联合创始人比尔·盖茨领导，于2016年12月公开成立，该基金的投资人包括杰夫·贝佐斯(Jeff Bezos)、理查德·布兰森(Richard Branson)、LinkedIn联合创始人里德·霍夫曼(Reid Hoffman)、阿里巴巴的马云和迈克尔·布隆伯格(Michael Bloomberg)等全球商业领袖及创新人士。

2021年1月19日消息，资深投资人达米安•德文(Damien Dwin)在摩根士丹利(Morgan Stanley)的支持下成立了以社会影响力为导向的投资公司Lafayette Square控股公司。Lafayette Square将为多元化的社区提供住房、就业和金融服务，灵活地投资于可持续住房领域和为当地社区提供就业机会类别的小型企业，以及由女性或多元化的群体担任普通合伙人的创业公司。摩根士丹利为Lafayette Square提供了1亿美元的融资。Lafayette Square的投资人和董事会成员还包括Capricorn Investment Group’s Sustainable Investors Fund和Schusterman Family Investments.

2021年2月1日消息，美国世纪投资公司(American Century Investments)和野村资产管理公司(Nomura Asset Management)推出了“美国世纪高级医疗影响力基金UCITS”(American Century Advanced Medical Impact UCITS)，这是野村基金(爱尔兰)旗下的一支基金，总部位于都柏林。这支UCITS基金将积极投资于30-50家创新型且能够保持高于平均水平增长的全球医疗保健公司。此外，这些公司也有机会通过解决大量未得到满足的医疗需求来创造有意义的社会影响力。这只基金的成立是为了实现联合国可持续发展目标第三项，即“确保所有年龄段的人的健康生活和促进福祉”。

2021年2月1日消息，绿动资本(Asia Green Fund)，与BroadPeak Global LP(BroadPeak Global)、沙特阿拉伯工业投资公司(Dussur)联合成立的买方团宣布，已与杜邦公司(纽交所：DD)签订最终协议，将收购其旗下清洁技术公司。根据协议，财团拟以5.1亿美元现金收购杜邦清洁技术公司。该交易预计将于2021年第二季度完成。自1925年首次生产硫酸催化剂以来，杜邦清洁技术公司逐渐成为全球清洁能源与绿色技术的引领者。公司旗下拥有的催化剂和清洁硫酸生产技术、液相加氢处理技术、烷基化技术和湿法洗涤技术可以促进硫酸生产工艺变革、燃油清洁化和尾气治理。绿动资本董事长兼CEO白波博士表示：“杜邦清洁技术提供的一整套先进技术将极大帮助世界各国，特别是亚太地区缓解环境问题，减少碳排放，助力碳中和目标的达成。这些技术可以降低采矿、炼油和化工行业的污染排放，并且提升终端产品的品质和性能。绿动资本很高兴能与一群具有战略协同的投资人及管理团队合作，进一步推动清洁技术在全球发挥绿色影响力。”白波博士也是社企论坛2020向光奖·年度影响力投资人。

2021年2月3日消息，阿里巴巴宣布计划发行50亿美金的高级无担保债券，其中包括根据其最近发布的可持续金融框架发行的债券。阿里巴巴的可持续金融框架规定了可持续金融交易收益的合规用途，包括绿色、社会和可持续发展债券和贷款。“绿色”类别下符合条件的资金使用包括绿色建筑、能源效率、可再生能源、循环经济和设计。“社会”类别目前涵盖了“COVID-19危机应对”，其中包括对医疗设备、检测包和疫苗等领域的拨款，为研究机构和其他组织提供科技支持，以加速药物和疫苗的发明、提高诊断能力和促进公共卫生发展等。此外，阿里巴巴还表示将在该框架下披露交易资金的分配情况，以及项目的影响力估值。阿里巴巴的可持续金融框架获得了惠誉评级(Fitch Ratings)的“A+”评级。

2021年2月9日消息，银行间市场交易商协会推出首批碳中和债券，率先在全球范围冠以碳中和贴标绿债。中国长江三峡集团有限公司、中国南方电网有限责任公司、华能国际电力股份有限公司、国家电力投资集团有限公司、四川省机场集团有限公司、雅砻江流域水电开发有限公司等6家发行人，成功完成首批碳中和债券发行登记。据悉，首批项目均为2年及以上中长期债务融资工具，发行金额64亿元。项目募投涉及多个领域，其中风电项目4个，水电项目4个，光伏项目2个，绿色建筑1个，均为低碳减排领域。根据评估认证报告，6只碳中和债对应支持的绿色项目预计每年可减排二氧化碳4164.69万吨，可节约标准煤2256.79万吨，可减排二氧化硫2.09万吨，对应项目碳减排效果较为明显。

2021年2月16日消息，由联合国设立的净零资产所有者联盟(Net Zero Asset Owner Alliance)呼吁资产管理行业合作开发混合融资工具，以尝试“大幅增加”对气候解决方案的投资。联盟成员将与“一些精选的资产管理公司”合作，利用混合融资来向净零经济转型和气候解决方案提供资金。该合作伙伴关系对联盟的会员和非会员开放，将帮助设计达标且能满足投资者战略需要的3亿至5亿美元范围的投资工具。所有工具还必须：聚焦于气候解决方案，投资于财务上可行且可持续的商业模型，为私人投资者建立强有力的风险削弱机制，适合大型机构投资者，由有经验、有资历的基金经理管理，不会妨碍其他可持续发展目标。

2021年2月23日消息，摩根大通(JPMorgan Chase)宣布推出一系列新举措，旨在通过提供额外的融资渠道、与机构投资者建立联系、为黑人领导的商业项目提供专业支持、指导和培训机会等方式，以促进少数股权和多元化主导的金融机构发展。新措施包括谷歌与少数族裔存款机构(MDIs)和多元化社区发展金融机构(CDFIs)合作推出的赋能改变（Empowering Change）项目，为弱势群体提供经济机会，使MDIs和CDFIs能够向其客户提供新的投资产品，并通过基金增加收入。据悉，谷歌计划为该项目投资5亿美元。早在2020年10月，摩根大通就承诺在未来五年内向弱势社群提供300亿美元融资。

2021年2月23日消息，法国巴黎银行(BNP Paribas)宣布推出法国巴黎银行包容性增长基金(BNP Paribas Inclusive Growth fund)，该基金旨在通过投资促进收入、教育、性别、种族、地域、年龄或残疾等方面的公平目标的实现。该基金是基于对法国巴黎银行人类发展基金(BNP Paribas Human Development Fund)进行重组和更名，并重新聚焦于以包容性增长为核心的战略而创建的。具体而言，该基金投资于在保护社会弱势群体、促进社会流动性、为大多数人提供高质量的服务、尊重商业道德、促进脱碳和生物多样性等方面作出积极贡献的公司。

2021年3月2日消息，丰田汽车公司宣布计划出售5000亿日元（约47亿美元）的可持续性发展债券，名为“编织星球债券”（Woven Planet Bonds），这也将成为全球可持续债券市场中最大的一笔债券之一。该债券旨在支持发展零排放和辅助移动出行汽车等项目，以及扩大可再生能源利用率。丰田筹集的资金也将用于编织城市（Woven City）项目：日本富士山脚一个占地175亩的基于传感器的高科技都市。丰田汽车将同时向个人投资者发行日元计价债券，以及向机构投资者发行日元和外币计价债券。

2021年3月3日消息，全球支付技术公司万事达宣布了6亿美元可持续债券定价。该债券的收益将用于支持公司实现最大限度的碳减排、支持客户的环保选择以及促进包容性增长。这笔10年期债券是在万事达卡最新发布的可持续融资框架下发行的，涵盖7个绿色类别和4个社会类别，将每半年以1.90%的固定利率支付利息，在交易后3年内将净收益分配给符合条件的项目。其中符合绿色标准的类别包括：绿色建筑、能源效率、可再生能源、生态效率和/或与循环经济相适应的产品、生产技术和流程、污染预防和控制、对自然资源和土地利用的环境可持续管理以及气候变化适应等。社会类别包括万事达卡影响力基金、COVID-19应对、团结行动(关于支持弱势、被排斥和/或边缘化人群的项目和倡议)以及商业上的可持续社会影响力等。

2021年3月8日消息，在第11届博斯普鲁斯峰会上，土耳其总统雷杰普·塔伊普·埃尔多安(Recep Tayyip Erdogan)表示，土耳其将支持影响力投资。埃尔多安强调，影响力投资对实现可持续经济至关重要，将带来社会和环境效益。他指出：“投资的包容性和可持续性与投资的规模一样重要……任何不考虑社会利益或不为可持续发展创造附加价值的投资都是不完整的投资。将可持续性、社会企业和社会责任结合起来的影响力投资为人类提供了重要机遇。”他补充称，“作为总统，我们将通过我们的机构为影响力投资提供一切必要的支持。”

2021年3月9日消息，总部位于新加坡的投资公司淡马锡与全球领先的影响力投资集团LeapFrog Investments达成5亿美元的战略合作伙伴关系。淡马锡将采取多基金投资的形式，以锚定LeapFrog的未来基金。淡马锡还将收购LeapFrog的少数股权，以及该公司管理委员会的一个非执行席位。淡马锡将提供增长资本，以支持LeapFrog团队的扩张和在亚洲和非洲的投资能力。据悉，淡马锡与LeapFrog的合作重点是服务于弱势市场和群体。LeapFrog自成立以来已经获得全球机构投资者超过20亿美元的投资。

2021年3月17日消息，根据Calastone发布的《全球投资者报告》，过去两年ESG基金占股票型基金投资的84%，自2019年以来净流入资金增加了7倍，达到151亿美元（合181亿美元）。英国和欧洲投资者是ESG基金最活跃的买家。过去两年，欧洲投资者已从非ESG基金转向ESG基金，卖出了75亿美元的非ESG基金，买入了43亿美元的ESG基金。随着资产管理公司推出更多ESG基金，ESG基金资金面临上行压力，下降速度快于运用非ESG策略的基金。

2021年3月18日消息，摩根大通私人银行(J.P. Morgan Private Bank)宣布其全球影响力基金(Global Impact Fund)完成最终募资，可投资资本总额超过1.5亿美元。该基金于2020年12月开始投资，提供多元化的影响力私人投资基金组合，旨在推动实现具体的联合国可持续发展目标。基金围绕三个重要的投资主题：包容性增长、气候解决方案、健康与福祉。此外，该基金的管理人员是多元化的，增加了投资团队的代表性。摩根大通私人银行于2020年初与头部影响力投资咨询公司Tideline合作，开始设计这只基金，并与Tideline合作开发了一个从经理筛选到持续监控整个投资生命周期的影响力框架。

2021年3月18日消息，消费品牌公司联合利华宣布向一家专注于循环经济的Closed Loop Partners的私募股权基金投资1500万美元。据Closed Loop称，该基金投资于循环经济整个产业链上，包括投资于致力于增加有价值的材料回收利用的公司。据报道，联合利华此项投资将帮助加速向循环供应链的转变，使有价值的材料在制造业供应链中持续循环。通过这项投资，联合利华将增加其品牌的PCR塑料供应，PCR塑料的使用量目前占到公司塑料包装的一半。到2025年，这项投资将使联合利华每年回收约6万吨塑料包装垃圾，从而实现其收集和加工的塑料包装数量超过其销售数量的目标。

2021年3月19日消息，国内母基金管理机构盛世投资发布了《盛世投资碳中和战略声明》，承诺从2021年开始全面启动碳排放管理，建立主动的碳排放核算机制，在2025年前实现自身运营活动的碳中和（包含范围一、范围二，以及范围三中涉及差旅的碳排放）。同时，定期进行碳排放信息披露，并计划带动所投基金开展碳排放管理，持续推动投资组合碳减排。该声明表示，盛世投资将从制度与管理体系、碳排放管理、投资策略与风险管理、赋能基金管理人和被投企业、信息披露、行业交流、助力政府等方面承诺进行积极行动。

2021年3月20日消息，高瓴产业与创新研究院与北京绿色金融与可持续发展研究院近期一起发布了《迈向2060碳中和——聚焦脱碳之路上的机遇和挑战》报告。高瓴创始人兼CEO张磊在参与中国发展高层论坛2021年会经济峰会时表示，在助力实现碳达峰、碳中和目标的方向上，市场化的PE/VC机构大有可为：一方面，通过不断探索最优的资源配置，追求环境、公平、社会等长期价值。另一方面，选择具有伟大格局观的同行者，一起通过持续创新，在绿色可持续发展目标下，实现社会价值和经济价值的共赢。张磊表示，高瓴资本成立了气候变化投资团队，助力在私募股权投资领域碳中和目标的实现。

2021年3月21日消息，上市公司协鑫能科发布公告，将与中金资本拟合作发起设立一支以“碳中和”为主题的产业基金——中金协鑫碳中和产业投资基金（有限合伙），基金总规模不超过100亿元，首期规模约40亿元。公告称，该基金通过对移动能源产业链上下游优质项目和充换电平台企业进行股权投资，并借助新能源汽车出行平台实现向充换电平台的导流，完成充换电数据平台的建设，构建全新的移动能源产业生态。未来，中金协鑫碳中和产业投资基金将围绕移动能源生态进行股权投资，主要投向充换电网络、网约车出行平台、智能车辆管理平台、电池资产管理、电池梯次利用等移动能源产业链上下游优质项目。

2021年3月22日消息，汇丰资产管理公司(HSBC Asset Management)和国际金融公司(IFC)宣布汇丰实体经济绿色投资机会创业板债券基金(REGIO)完成募资，投资者承诺向专注于新兴市场的绿色债券基金注资5.38亿美元。该基金的目标是使投资者能够将实体经济的金融目标与《巴黎气候协定》以及联合国可持续发展目标相结合。该基金的投资组合包括新兴市场绿色债券和其他类似债券。该基金由汇丰资产管理和世界银行集团旗下的国际金融公司于2019年推出，锚定投资者均承诺各自投入7500万美元。该基金目前共有其他10名投资者，最后收盘时的投资者包括法国开发署 (AFD)的下属部门和意大利存款和贷款机构股份有限公司(CDP)。

2021年3月29日消息，远景科技集团与红杉中国宣布，将共同成立总规模为100亿元人民币的碳中和技术基金，投资和培育全球碳中和领域的领先科技企业，构建零碳新工业体系。该基金也是目前国内首支绿色科技企业携手创投机构成立的百亿规模碳中和技术基金，将积极与企业和政府合作，打造碳中和技术创新生态。作为全球领先的绿色科技公司，远景布局“新煤炭”、“新石油”、“新电网”的能源转型大势，在智能风机、动力电池与储能、智能物联网、智慧城市等业务，已成为政府和行业的“零碳技术伙伴”。而作为引领全球创新范式的头部投资机构，红杉中国持续投资新能源、电动交通、建筑节能等领域，持续加速碳中和创新技术研发与落地。未来，远景与红杉将优势协同，通过产业基金投资培育创新生态，加快形成碳中和技术和产业链，推动全球零碳转型。

近期，禹闳资本在针对残疾人的健康医疗领域投资了康宁精神专科连锁医院。康宁是国内精神卫生医疗领域唯一的民营三甲医院（集团），拥有最大规模的下沉市场（县级及以下）网络，以重症精神病医疗服务为主体，其他业务包括老年精神医疗、心理健康服务（轻症）和数字化业务等。禹闳资本作为国内影响力投资的先行者，致力于在联合国可持续发展目标框架指导下，支持、投资旨在规模化解决社会和环境问题的创新企业，促进人类可持续发展。

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