行业资讯-硬核整理｜2020年下半年度全球影响力投资最强资讯（下）-中国影响力投资网络

回望2020年，新冠肺炎疫情全球肆虐，对世界经济和全球贸易投资活动造成严重打击。疫情的全球大流行及其引发的阶层、种族、金融和政治危机也让各个经济体愈发认识到走出一条更为强劲、公平和可持续增长之路的必要性和紧迫性。在此背景下，越来越多的个人和机构投资者也躬身入局，采用多种创新的金融方式，将可持续性作为其投资组合公司的关键绩效指标，关注财务、以及环境、社会及治理的双重回报，来推动实现可持续发展和影响力投资，以加速促进经济复苏和转型。

以下是我们为您整理的2020年下半年度全球影响力投资资讯（下）：

德意志银行影响力投资一期基金完成两项影响力投资

2020年9月4日，德意志银行影响力投资一期基金（Deutsche Bank Impact Investment Fund I, DBIIF I）完成了对英国影响力创投（Impact Ventures UK, IVUK）和社会创投二期基金（Social Venture Fund II, SVF II）的投资，标志着完成了其总出资承诺的1000万英镑总金额的50％。德意志银行影响力投资一期基金于2011年成立，旨在通过3年期的1000万英镑基金支持社会金融市场的增长。新晋两项投资的完成，将德意志银行的投资组合增加到五项。

在DBIIF I和其他资本的支持下，英国影响力创投（Impact Ventures UK, IVUK）近期完成2080万英镑首轮募资，募集资金将投向那些为英国弱势人群和社区创造强大的积极社会影响力并产生财务回报的企业。社会创投基金（Social Venture Fund, SVF）也于最近宣布完成1640万欧元的二期基金（SVFII）的首次募集，该基金将投资于致力于减轻人类痛苦，聚焦工作和教育以及建立持久性谋生手段的社会企业。社会创投基金一期基金中出现的被投企业有诸如自闭症患者创立的软件测试公司Auticon，处理微型捐赠的德国Rounds Up和为听障人士提供实时文本的VerbaVoice等。

资料来源：德意志银行

阿波罗全球管理公司任命其影响力投资平台领导小组

2020年9月15日，阿波罗全球管理公司（Apollo Global Management）宣布了阿波罗影响力（Apollo Impact）这一致力于影响力投资的新平台的领导团队。拥有24年经验的阿波罗的高级合伙人马克·贝克尔（Marc Becker），将与阿波罗新晋合伙人约翰·赖斯（Joanna Reiss）一起担任阿波罗影响力的联席主管。知名影响力投资专家丽莎·霍尔（Lisa Hall）将担任影响力主席（Impact Chair），负责开发和监管这一新平台。阿波罗计划将专注于以下领域的投资：经济机会、教育、健康和安全、工业4.0和资源可持续性。

资料来源：Apollo Global Management, Inc.

花旗影响力基金公布首批投资项目

2020年9月18日，花旗影响力基金（Citi Impact Fund）宣布了对“双底线”（Double Bottom Line）公司的前四笔投资。这些公司是Fulcrum BioEnergy，ICON，PadSplit和The Mom Project。谈及投资这些公司的原因时，花旗全球公共事务主管埃德·斯凯勒（Ed Skyler）表示，这四家公司在解决当今社会面临的一些重大挑战方面产生了积极影响：例如，创造可负担的住房，减少碳排放并将顶级女性人才带回工作场所。花旗影响力基金成立于2020年初，规模为1.5亿美元, 是同类银行中使用自有资金发起的最大规模的基金。该基金专注于投资解决以下五个方面社会挑战的公司——劳动力发展、财务能力、物理和社会基础设施、可持续性、女性和少数族裔获得资本和经济机会。

资料来源：花旗集团

影响力投资集团推出7000万澳元的影响力另类基金

2020年9月21日，澳大利亚基金管理机构影响力投资集团（Impact Investment Group, IIG）推出7000万澳元的影响力另类基金（Impact Alternatives Fund）并开始募资，计划在六个月内首轮募集2500万澳元。为了响应投资者的反馈，影响力另类基金会将30％的资产投资于再生能源，20％的资产投资于环境。该基金的年均总回报目标是6-10％，年收益目标是3-5％。据悉，其资产配置将按照50-50的比例，在自己的产品（IIG Solar Asset Fund太阳能资产基金）和外部管理的资产工具之间进行配置。

资料来源： Agri Investor

SHIFT Invest推出的风投基金SHIFT III再募资2300万欧元

2020年9月21日，SHIFT Invest推出的风投基金SHIFT III第二次募资2300万欧元，这使募资总额达到7000万欧元，使SHIFT Invest成为荷兰最大的种子和早期影响力投资方。通过其投资，SHIFT致力于创造对环境的积极影响以及财务回报。SHIFT III的首次募资在2020年2月完成，其中投资者包括Rabo Corporate Investments，家族办公室，荷兰区域发展基金，Wageningen U＆R和其他大学，以及成功的创业企业家等。在最新一轮的募资中，SHIFT欢迎新的投资者加入，例如欧洲投资基金（European Investment Fund）和Corbion，以支持更多雄心勃勃的企业家并创造更大的影响力。

资料来源：Silicon Canals

招行在卢森堡证券交易所上市首支中资金融机构可持续发展债券

2020年9月28日，招商银行首支可持续发展债券在卢森堡证券交易所（LuxSE）绿色平台——卢森堡绿色交易所（LGX）挂牌上市。这也是在卢森堡证券交易所上市的第一支中资金融机构可持续发展债券。据悉，此次招商银行发行的3亿美元3年期固息可持续发展债券最终订单簿超过5.7亿美元，实现1.9倍超额认购，绿色投资者占比20%，并且凭借着历史低位的美国国债收益率，创下招商银行历年来所有年期美元固息债券的最低水平，进一步完善了该行的收益率曲线。此外，0.95%的发行票息和利差还实现了中资商业银行同年期最低票息。招商银行本次发行的债券以清洁交通和基本服务需求（医疗卫生服务）作为主要的合格绿色和社会责任项目类别，旨在进一步推动可持续城市发展，提升国内基层医疗服务和重大疫情防控救治能力。

资料来源：中国银行保险报网

荷兰社会影响力创投第二支基金募资5500万欧元

2020年10月1日，荷兰影响力投资基金管理人社会影响力创投（Social Impact Ventures）近期推出了第二支基金并改名为卢比奥影响力创投（Rubio Impact Ventures, RIV）。这一支基金获得5500万欧元的融资。其中包括来自欧洲投资基金（EIF）2000万欧元的投资以及荷兰RVO提供的1000万欧元SEED 资本的贷款。卢比奥影响力创投基金目前管理着近1亿欧元的影响力资本，旨在投资于早期成长阶段的、致力于解决当前社会问题的企业家和公司。该基金计划在2021年管理1.4亿欧元资产。

资料来源：欧盟委员会

Salesforce Ventures推出1亿美元的影响力基金

2020年10月6日，Salesforce Ventures宣布成立1亿美元的影响力基金，用于投资具有社交使命的云初创企业。这也是Salesforce Ventures推出的第二支影响力投资基金，旨在帮助将更多的投资带入公司认为超出商业目标之外的、作为公民需要在意的领域：包括教育和技能培训、气候行动、多元化、平等和包容，以及为非营利组织提供技术和基础。早在2017年，Salesforce Ventures就推出了首支5000万美元的影响力基金，投资于有前途的云业务和具有积极社会使命的初创公司。

资料来源：Salesforce Ventures

深交所发布国内首只蓝色经济指数——国证蓝色100指数

2020年10月14日，深交所与自然资源部共同发布了“国证蓝色100指数”，该指数由深交所全资子公司深圳证券信息有限公司联合自然资源部下属国家海洋信息中心编制。国证蓝色100指数（简称：蓝色100，代码：980068）是国内首只权威海洋经济主题股票指数，反映海洋经济领域上市公司运行态势。蓝色100以深市上市公司和纳入深沪港通的港股标的为选样空间，综合考量海洋属性、行业覆盖面及财务状况等因素，筛选排名靠前的股票作为样本股。目前，蓝色100样本股共62只，其中深市A股37只、港股25只。据测算，自2012年底至2020年9月底，蓝色100累计收益为89%。

资料来源：第一财经

社会影响力伙伴（SIP）在香港启动1600万港元的社会投资基金

2020年10月26日，社会影响力伙伴（Social Impact Partners, SIP）成立了风险慈善基金，资本额为1600万港币，旨在为社会组织提供人力、财务和智力支持。该基金得到了高净值个人的捐款以及包括CVC Asia Pacific Limited和Baring Asia Private Equity在内的私募股权基金的支持。SIP是一家设于香港的基金，主要投资处于成长阶段的社会企业。SIP在投资社企时，并不单是作为一个出资机构，而会将自己视为社企的合作伙伴，为他们量身订造企业发展的解决方案，帮助企业设立发展目标，帮助社企走向成熟，实现可持续发展。

资料来源：Social Impact Partners

金砖国家新开发银行在中国银行间债券市场新注册了200亿元的债券计划

2020年10月30日，新开发银行（New Development Bank, NDB）已在中国银行间债券市场成功注册了200亿元人民币债券计划，并收到了美国金融市场机构投资者协会（NAFMII）的注册函。该计划的收益将用于为成员国的基础设施和可持续发展项目提供资金。截至2020年11月，新开发银行已批准了金砖四国的65个可持续发展和基础设施项目，价值210亿美元，涉及清洁能源、交通基础设施、水资源管理、城市发展、环境效率和社会基础设施。新开发银行高达27％的项目以借款成员的当地货币而非美元计价。新开发银行副总裁兼首席财务官Leslie Maasdorp先生表示，“提高金砖国家的本币融资，并以本币转贷是NDB融资策略的核心。在这方面，我们已成为中国银行间债券市场的定期债券发行人，并对债券的深度和流动性充满信心。”

资料来源：New Development Bank

世界银行定价10亿英镑的5年期可持续发展债券

2020年11月16日，世界银行为2026年7月到期的5年期英镑长期基准债券定价，从全球投资者处筹集了10亿英镑用于支持可持续发展活动融资。该债券将在卢森堡证券交易所上市。该债券的年息为0.250％，年收益率为0.305％，较2026年7月到期的1.5％英国金边债券高出26个基点。美国银行，汇丰银行，摩根大通和加拿大皇家银行资本市场是该交易的联合牵头经办人。

资料来源：世界银行

贝恩资本第二支影响力投资基金募资8亿美元

2020年11月22日，总部位于波士顿的贝恩资本（Bain Capital）旗下的影响力投资子公司Bain Capital Double Impact为其第二支影响力基金完成了8亿美元募资，以支持那些贝恩认为不仅将使投资者受益，还将使整个社会受益的企业。根据数据提供商Preqin Ltd.的数据，今年截至11月20日，受疫情的影响，全球影响力基金仅吸引到146亿美元的资金，涉及52家基金管理公司，这一数字和范围都逊于2019年的表现：全球92支影响力基金共募集到762亿美元资金。尽管目前波士顿的居家令放慢了该公司融资的步伐，Bain Capital Double Impact的执行合伙人托德·库克（Todd Cook）表示相信投资者对该战略的兴趣仍然很大。

资料来源：华尔街日报

影响力投资公司Engine No. 1强势启动，能源巨头面临代理权之争

2020年12月2日，一家新的影响力投资公司Engine No.1启动。Engine No. 1由以技术投资闻名，同时拥有丰富能源投资经验的克里斯·詹姆斯（Chris James）联合查尔斯·彭纳尔（Charles Penner）运营。该公司希望通过积极的所有权（active ownership）及多种策略对上市公司和私有公司进行投资来创造积极影响和长期价值。12月7日，作为持有约4000万美元股票的股东，Engine No.1致信能源巨头埃克森美孚公司（Exxon Mobil Corp），敦促其进行全面改革，通过利用现金、保留股息和更新董事会来推动清洁能源和可再生能源的发展，提高其财务业绩。Engine No.1计划提名埃克森美孚在清洁技术和运营方面具有专业知识的四名主管进入十人董事会。Refinitiv的数据显示，持有约3.34亿美元股票的加州养老基金州立教师退休系统（CalSTRS）为Engine No.1提供了支持。股东贝莱德（BlackRock）和State Street也对埃克森美孚施加了应对气候变化的压力。

资料来源：路透社

世界银行集团宣布在未来五年中平均将其35％的资金用于气候共同受益

2020年12月9日，世界银行集团宣布了一个雄心勃勃的目标，即在未来五年平均35%的资金要有气候协同效应。这一目标取代了前五年的目标，即在2020年前达到28%。世界银行（国际复兴开发银行和国际开发协会）还将努力确保这些资金的50%用于支持气候适应和增强韧性。这是世界银行集团承诺帮助发展中国家应对气候变化并适应其日益严重的影响而宣布的一项重要举措。35%平均协同效应的新目标将纳入世行集团第二个《气候变化行动计划》（2021-2025）。世行集团已是发展中国家气候投资最大的多边融资机构。在2016-2020年期间，世行集团已向发展中国家提供气候资金逾830亿美元。

资料来源：世界银行